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阿布扎比金融服务监管局(FSRA)

https://www.adgm.com/
总评分
65.0分
  • 成立时间:2013
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

阿布扎比金融服务监管局FSRA(简称“FSRA”)是阿布扎比国际金融中心ADGM(Abu Dhabi Global Market)下的独立机构。根据AGDM官网资料查询,阿布扎比金融监管局FSRA监管外汇保证金交易活动

受监管外汇公司

受监管的持牌外汇经纪商共12
公司全称 简称 监管号 监管状态
ADCORP Ltd ADCORP 160005 监管中
Banque Richelieu GCC Limited Banque Richelieu GCC 160022 监管中
Citibank N.A. Citibank 180011 监管中
Shuaa GMC Limited Shuaa GMC 180006 监管中
World Credit Savings Limited World Credit Savings 160021 监管中
Aarna Capital Limited Aarna Capital 160024 监管中
Finior Capital Limited Finior Capital 170018 监管中
Ava Trade Middle East Limited Ava Trade 190018 监管中
Key Way Markets Limited Key Way Markets 190005 监管中
Lulu Capital Limited Lulu Capital 190044 监管中

机构简介

机构性质

政府机构


机构介绍

阿布扎比国际金融中心金融服务监管局FSRA:它是阿布扎比国际金融中心(ADGM)下的一个独立机构。


机构职能

阿布扎比金融服务监管局FSRA负责整个金融自由区的监管制度安排和全球商业合作,包括颁布法律为市场参与者带来确定性,确保监管框架和政策延续性,承担金融监管和牌照发放工作;

牌照发放领域涵盖:银行、保险、交易所、财富管理、资产管理、基金、投资银行、证券经纪、金融科技等在内的所有资本市场活动。


机构目标

在其具体监管和监督方法方面,FSRA遵循一系列以包容性指导原则为基础的明确监管目标。

牌照申请

申请要求

由于外汇交易属于FRSA RuleBook中的Category 3A,因此,其申请牌照公司资金要求为:50万美元


申请流程

(1)提交完整的申请表格;

(2)缴费;

(3)审查申请:必要时进行跟进查询和澄清,与审批人士面谈,如有信息不足,与申请人继续跟进。

        若审查合格:申请人开始筹集资本/招聘 申请人着手满足原则批准条件。

        申请链接:http://www.registration.adgm.com

牌照费用

外汇牌照相关费用详情:

1. 申请费:15,000美元

2. 每项业务费用:5,000美金;

3. 牌照年费:15,000美元;每项业务年费为5,000美金;如果是获得牌照的第一年,其费用据财年剩余月数比例而定。

监管细则

监管框架:FSRA Rulebook

海外客户开户:接受

报告要求:

阿布扎比金融服务监管局FSRA要求外汇公司提交的报告有:年度反洗钱报告、年度审计报告、年度财务报告、客户资金审计报告、内部风险过程评估报告、内部资本充足率评估过程报告、安全托管审计报告、季度收益报告等。

监管查询

第一步:进入FSRA监管查询页面

直接访问FSRA查询地址:https://www.adgm.com/public-registers/fsra


第二步:输入公司英文名称

在下图Search处输入公司英文名称:


第三步:确认监管状态(Status)

常见状态:

(1)受监管状态:Active(活跃) ;

(2)不再受监管状态:Revoked (吊销)/ Withdrawn(撤销);


第四步:在监管信息的页面中,首先看三个关键点,

一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;

二是监管号是否与该公司官网上公布的一致;

三是确认基本信息(Contact Details)网址、电话、邮箱和地址等。

尤其是:公司网址是否与官网上公布的一致。很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者。通常合规的、营业中的外汇交易商都会登记电话、网址或邮箱。邮箱是企业邮箱的,通常在其前面加www.的前缀,就是交易商的网站。投资者可以通过FSRA上登记的联系方式,确认交易商信息。

下面以Aanar Capital Limited为例,


第五步:确认Regulated Activities一栏中可以提供的金融服务中是否包含“Dealing In Investments”(投资交易)

以Aanar Capital Limited为例:

以下所列是一家FSRA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目。

Dealing in investments as agent(交易代理商)

Dealing in investments as principal(交易主体)

Dealing in investments as principal(only as Matched Principal)(匹配主体交易商)

Arranging details in investments(安排投资交易)


第六步:大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。可以从Conditions一栏里查看:

监管投诉

当您对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

阿布扎比FSRA要求持牌商免费帮忙解决投资者的投诉。

投资者提交的投诉最好是书面投诉,外汇平台需要保存投诉档案6年。


步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系阿布扎比金融监管局FSRA进行投诉

如果您对交易商的回复不满意,或外汇交易商无理由拒绝处理您的投诉,您可以通过邮件联系FSRA进行投诉。

在线提交投诉:https://www.adgm.com/operating-in-adgm/additional-obligations-of-financial-services-entities/enforcement/complaints/submit-a-complaint 

阿布扎比监管FSRA邮件投诉地址:fsra.complaints@adgm.com


步骤三:投诉到法庭

如果您不满意以上的处理结果且不打算寻求其他的投诉解决方案,您可以投诉到法庭。比如:ADGM Courts或当地法庭。

处罚实例

阿布扎比ADGM FRRA对金融公司的处罚有警告、吊销牌照、罚款等,其处罚实例如下:

1)吊销牌照

2)暂停提供服务

3)罚款(有,例如:2019年4月16日对Eshara Capital Ltd.的罚款

4)警告(有,例如:2019年8月18日Market Maker International Group (MMIG)的警告)

关于处罚的公告链接:

https://www.adgm.com/operating-in-adgm/additional-obligations-of-financial-services-entities/enforcement/regulatory-alerts

https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page

常见问答

1. 外汇交易骗局一般是如何工作的?

多数投资人反映他们被骗的过程:一开始收到投资收益,误以为他们投资成功,当投入更多钱后,他们的账号被吊销并且也联系不到骗子公司。


2. 了解外汇套牌公司

许多诈骗公司宣称他们是受阿布扎比FSRA监管的。

套牌公司通常会套用受FSRA监管的公司名称、注册号和地址,但是会使用他们自己的网站、电话和地址。

也有些套牌公司称自己是一家海外公司,但是他们并没有完整的联系方式和登记网址。

有些甚至可能复制真实受监管公司的网址,只是改变一些很小的细节,比如电话号码。


3. 如何避免陷入外汇交易骗局?

https://www.adgm.com/public-registers/fsra

当和任何公司作外汇交易时,我们首先应该核查该公司是否受FSRA监管。如果该公司没有受监管,它很有可能是诈骗公司。同时,我们也可以密切关注FSRA的公告;公告地址如下:

 https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page


4. 如果想举报投诉一家阿布扎比的金融公司,该怎么联系FSRA呢?

任何的投诉都可以发送邮件至专门处理投诉的邮箱:fsra.complaints@adgm.com


FSRA金融非法行为概览:https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview

更多问题请如下链接:https://www.adgm.com/faq

相关链接

阿布扎比国家银行:http://www.nbad.com/

阿布扎比投资局:https://www.adia.ae/En/home.aspx

阿布扎比财政局:https://dof.abudhabi.ae/en

阿布扎比金融法院:https://www.adgm.com/adgm-courts

阿布扎比金融行为任务署:http://www.fatf-gafi.org/

FSRA金融非法行为概览:https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview

中东及与北非反洗钱组织(MENAFATF):http://www.menafatf.org/

联系方式

阿布扎比金融监管局FSRA总部:

电话:+971 2 333 8888  

传真:+971 2 643 2394

邮箱:fsra@adgm.com

网址:https://www.adgm.com/financial-services-regulatory-authority

办公室地址:Abu Dhabi Global Market Authorities Building, ADGM Square, Al Maryah Island, PO Box 111999, Abu Dhabi, UAE


阿布扎比金融监管局FSRA中国办公室:

电话:+86-10-5737 9891/9893 

传真: +86 10 5737 9890

邮箱:chinaoffice@adgm.com

网址:http://cn.adgm.com

地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心,100033

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